滬科規(guī)〔2025〕2號

各有關單位：

為規(guī)范本市技術交易場所的行為，推動其健康發(fā)展，促進科技成果轉化，現(xiàn)根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2025〕2號）等文件要求，修訂并印發(fā)《上海市技術交易場所管理細則》。請遵照執(zhí)行，切實抓好貫徹落實。

特此通知。

上海市科學技術委員會

2025年4月11日

上海市技術交易場所管理細則

第一章總 則

第一條 為規(guī)范本市技術交易場所的行為，推動其健康發(fā)展，促進科技成果轉化，根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2025〕2號）等文件，結合本市實際，制定本細則。

第二條 本市技術交易場所的設立變更終止、經(jīng)營規(guī)范、監(jiān)督管理等適用本細則。法律法規(guī)規(guī)章以及國家、市政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本細則所稱技術交易是指以技術為核心的權益交易，技術交易可以采取協(xié)議轉讓、拍賣、招標、競價和符合國家政策法規(guī)的其他方式。

交易品種包括基于科技成果形成的科技成果產(chǎn)權交易、以技術能力為基礎的服務交易，交易模式分為技術轉讓、技術許可、作價投資、技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢等。

科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價值的成果，包括專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、生物醫(yī)藥新品種，以及技術秘密、科普成果等；技術服務是指科學研究與試驗發(fā)展服務、專業(yè)化技術服務、科技推廣及相關服務、科技信息服務、科技金融服務、科技普及和宣傳教育服務、綜合科技服務等。

第三條 本細則所稱的技術交易場所是指在上海市行政區(qū)域內依法設立，組織開展技術交易的交易場所，是依據(jù)《中華人民共和國公司法》設立的實行自律管理、從事技術交易及相關業(yè)務的公司制市場組織。

第四條 在技術交易場所從事技術交易，應當遵循公開公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第五條 上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）作為本市技術交易場所的行業(yè)主管部門，在本市金融風險防范處置有關工作機制下，負責做好本市技術交易場所的設立審核及變更審批（備案）、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風險防控和處置、重大事項協(xié)調等工作。

第二章設立、變更和終止

第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，依規(guī)設立技術交易場所。設立技術交易場所，申請人應當按照要求，在完成籌建工作后向市科委提出申請，籌建期間不得從事交易場所經(jīng)營活動。市科委受理后，認為符合條件的，提出評估意見并就擬批準設立事項向社會公示后，報市政府批準。

經(jīng)批準設立的技術交易場所，申請人應當持批準文件，向市場監(jiān)督管理部門辦理登記注冊手續(xù)。

第七條 技術交易場所變更下列事項之一的，應當向市科委提出申請，由市科委受理并提出評估意見后，報市政府批準：

（一）變更名稱；

（二）變更經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊資本；

（四）交易場所分立或合并；

（五）對其設立條件構成重大影響的其他事項。

技術交易場所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報市科委同意。市科委同意的，出具同意意見并抄送市地方金融管理部門。

第八條 技術交易場所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個工作日內報市科委備案，并抄送市地方金融管理部門：

（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）變更住所或分支機構營業(yè)場所；

（三）變更企業(yè)類型；

（四）修改章程、風險管理等制度；

（五）對外開展合作經(jīng)營；

（六）市科委規(guī)定的其他變更事項。

第九條 技術交易場所擬終止提供交易平臺服務的，應當至少提前3個月向市科委報告，并及時通知投資者及其他相關主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關主體的合法權益。市科委對其制定的退出方案進行審查，并向社會公示后，報市政府批準。

技術交易場所解散，應當按照法定程序進行清算。清算結束，應當向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

技術交易場所因破產(chǎn)而終止，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進行破產(chǎn)清算。

第三章業(yè)務職能

第十條 技術交易場所應當嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴格防范風險，以服務科技成果轉化和繁榮技術要素市場為宗旨，適應行業(yè)發(fā)展需要，科學設計自身業(yè)務模式。

第十一條 技術交易場所應當嚴格按照市場監(jiān)督管理部門和市科委核準的業(yè)務范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法合規(guī)經(jīng)營，制定符合相關政策法規(guī)的交易規(guī)則；建立與所從事交易的業(yè)務性質、規(guī)模和復雜程度相適應的風險防范體系，依法制定風險控制制度、信息披露制度、公平交易制度、技術交易服務機構管理制度和糾紛解決制度等，營造公平、公正的市場環(huán)境。

技術交易場所應當依據(jù)相關法律法規(guī)及政策要求，履行下列與技術交易有關的職責：

（一）制定并完善與技術交易有關的業(yè)務規(guī)則和操作細則，確保規(guī)則和細則的制定程序合法合規(guī)，并根據(jù)實際情況和發(fā)展需求適時進行修訂；

（二）為市場主體提供技術權益登記、交易鑒證等市場服務，對科技成果產(chǎn)權清晰且合法、主體決策程序符合規(guī)定、技術定價依據(jù)合理充分、相關材料真實完備的，由技術交易場所為交易參與方出具技術權益登記憑證和技術交易憑證；

（三）發(fā)布市場交易信息，包括掛牌公告、技術供需信息、依據(jù)職務科技成果轉化流程所需的公示信息等，確保信息的真實性、準確性和及時性；

（四）建立科技成果市場化評價的指導性意見，協(xié)調或組織開展科技成果轉化前的價值評估等工作，推動科技成果的有效轉化和應用；

（五）為市場主體提供資金結算服務，包括交易價款、交易保證金等。根據(jù)市場需求，提供多樣化的交易價款結算方式，確保資金結算的安全、便捷和高效；

（六）制定技術交易服務機構管理制度，對在本所業(yè)務范圍內開展活動的技術交易服務機構進行監(jiān)督管理，組織各類技術交易服務機構，為市場主體提供知識產(chǎn)權、價值評估、技術經(jīng)紀、法律咨詢等配套服務，提升技術交易的綜合服務水平；

（七）協(xié)調技術交易中的各類問題，調解技術交易糾紛，依據(jù)交易規(guī)則對技術交易中違反規(guī)則的行為進行處理，維護市場秩序和公平交易環(huán)境；

（八）對交易參與方進行適當性管理，在交易規(guī)則、文本規(guī)范、交易操作、在線平臺運用等方面給予必要的指導和培訓，提高交易參與方的合規(guī)意識與操作能力；

（九）明確有關交易、結算等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準流程及交易信息系統(tǒng)的操作權限、程序和行為規(guī)范，建立健全內部控制制度，有效防范工作人員違規(guī)操作風險，保障交易的安全和穩(wěn)定；

（十）積極推動全國一體化技術市場建設，加強與各地技術交易場所的互聯(lián)互通與交流合作，促進技術要素市場的協(xié)同發(fā)展和資源共享；

（十一）協(xié)助落實本市扶持科技成果轉化的政策實施，并向有關職能部門提供政策參考，執(zhí)行行業(yè)主管等部門委托辦理的事項。

第十二條 技術交易場所應當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關要求，實行交易資金第三方結算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算，按客戶實行分賬管理，確保資金結算與客戶交易指令要求相符。

第十三條 技術交易場所出具的技術權益登記憑證、技術交易憑證、公示證明等，應依據(jù)相關法律法規(guī)，可作為科技成果產(chǎn)權轉移、市場主體勤勉盡責情況判定、科技成果協(xié)議定價、科技成果轉化現(xiàn)金或股權獎勵實施、相關司法鑒定開展、技術投融資決策、技術合同認定等方面的輔助參考依據(jù)，為相關的判斷和決策提供支持。

第十四條 技術交易場所應當按照本細則的規(guī)定，建立健全各項制度，加強對業(yè)務活動的管理、風險控制以及對掛牌項目所涉及的公司、技術交易服務機構、交易參與方和有關工作人員等的監(jiān)督管理，妥善保管有關業(yè)務檔案。加強技術交易場所的信息化建設，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段，提高交易信息的透明度和匹配度。

第十五條 技術交易場所應當依法保護投資者信息，不得利用投資者信息從事任何與交易無關或損害投資者合法權益的活動，不得以任何方式從技術交易場所的掛牌項目所涉及的公司、技術服務機構和交易雙方處獲取不當利益。

技術交易場所的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關系情形的，應當回避。

第十六條 技術交易場所應當定期向市科委和本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風險預警平臺報送月度報告、季度報告和年度報告，提交的信息和資料應當真實、準確、完整。

第十七條 技術交易場所在開展業(yè)務活動過程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應當及時向市科委報告：

（一）技術交易場所掛牌項目所涉及的公司、技術交易服務機構、交易雙方和技術交易場所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律法規(guī)規(guī)章及相關政策規(guī)定的行為；

（二）技術交易場所中存在可能導致嚴重違反國家有關法律法規(guī)規(guī)章及相關政策規(guī)定的潛在風險；

（三）技術交易場所中出現(xiàn)國家有關法律法規(guī)規(guī)章和政策未作明確規(guī)定，但會對市場產(chǎn)生重大影響的事項；

（四）技術交易場所認為需要報告的其他事項；

（五）行業(yè)主管部門認定的其他事項。

第四章監(jiān)督管理

第十八條 市科委依法履行對本市技術交易場所的監(jiān)管責任，定期對技術交易場所進行監(jiān)管評價，在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對技術交易場所實施監(jiān)管。

第十九條 市科委可以根據(jù)實際情況，在調查或者進行檢查時查看實物，查閱、復制有關文件和資料，對有關人員進行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關的資料和信息。必要時，可以采取風險提示、向其合作金融機構或者其他相關單位通報情況等措施。

技術交易場所應當配合市科委依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十條 技術交易場所違反有關規(guī)定的，市科委將根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》要求進行處理。

市科委將違法違規(guī)技術交易場所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫。

市科委將批準設立的交易場所和違法違規(guī)交易場所名單報送市地方金融管理部門，由市地方金融管理部門匯總后統(tǒng)一對社會公示。

第五章附 則

第二十一條 本細則由市科委負責解釋。

第二十二條 本細則自2025年5月1日起實施，有效期至2030年4月30日。

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關于印發(fā)《上海市技術交易場所管理細則》的通知.pdf