CDCR—2025—01002

市直和中央、省駐常有關(guān)單位：

《常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市委、市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

            常德市人民政府辦公室

              2025年4月23日

常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)我市創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展，支持初創(chuàng)科技企業(yè)發(fā)展壯大，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2025〕1號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施〉的通知》（國辦發(fā)〔2024〕31號）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金（以下簡稱“科創(chuàng)基金”）是指經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)，由市財(cái)政聯(lián)合湖南財(cái)鑫投資控股集團(tuán)有限公司共同出資設(shè)立有限合伙企業(yè)，采取股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投早、投小、投硬科技的政府性引導(dǎo)基金。市財(cái)政出資主要通過新增預(yù)算安排、專項(xiàng)資金“撥改投”等方式籌集。

第三條 科創(chuàng)基金總規(guī)模10億元，存續(xù)期15年（其中投資期8年、退出期7年），期滿后可根據(jù)程序協(xié)商延期。科創(chuàng)基金采取直接投資和參股基金的運(yùn)作模式，其中用于直接投資的資金不低于基金總規(guī)模的70%。

第四條 科創(chuàng)基金應(yīng)堅(jiān)持服務(wù)我市“4+3”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，重點(diǎn)投資生物制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。投資對象主要包括：

（一）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

（二）成立時(shí)間不超過3年的科創(chuàng)企業(yè)項(xiàng)目；

（三）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。

第二章 工作機(jī)制

第五條 建立科創(chuàng)基金統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機(jī)制（以下簡稱“工作機(jī)制”），由常務(wù)副市長任召集人，召集市政府辦、市科技局、市工信局、市人社局、市財(cái)政局等部門，研究基金管理相關(guān)政策，審議年度參股基金設(shè)立計(jì)劃，決策、協(xié)調(diào)基金運(yùn)作管理中的重大事項(xiàng)。

第六條 相關(guān)部門主要工作任務(wù)：

（一）市政府辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)防控相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，參與基金績效評價(jià)。

（二）市科技局、市工信局和市人社局分別作為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、科創(chuàng)企業(yè)項(xiàng)目和大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，各自制定操作細(xì)則，牽頭組建項(xiàng)目庫，篩選并推薦項(xiàng)目

（三）市財(cái)政局負(fù)責(zé)籌措資金，牽頭擬定科創(chuàng)基金設(shè)立方案，推進(jìn)方案實(shí)施；匯總工作機(jī)制審議事項(xiàng)并組織會(huì)議，督促落實(shí)工作機(jī)制決定事項(xiàng)；牽頭建立績效評價(jià)制度并組織實(shí)施考核；負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他事項(xiàng)。

第七條 科創(chuàng)基金管理人（以下簡稱“管理人”）由工作機(jī)制從具有一定規(guī)模、較豐富基金管理經(jīng)驗(yàn)和良好基金管理業(yè)績的投資機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)選擇，并依法簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。管理人按不高于科創(chuàng)基金實(shí)繳出資額3%的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)（具體以合伙協(xié)議約定為準(zhǔn)）。具體職責(zé)為：

（一）根據(jù)本辦法及業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門制定的操作細(xì)則，確定科創(chuàng)基金運(yùn)作方案；

（二）負(fù)責(zé)科創(chuàng)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，代表科創(chuàng)基金行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)；

（三）負(fù)責(zé)直接投資項(xiàng)目挖掘與推薦，對直接投資項(xiàng)目和參股基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行入股談判；

（四）代表科創(chuàng)基金與企業(yè)簽訂投資協(xié)議或參股基金章程或參股基金合伙協(xié)議；

（五）管理直接投資和參股基金形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)直接投資項(xiàng)目退出工作，配合參股基金管理機(jī)構(gòu)完成參股基金清算；

（六）跟蹤管理直接投資項(xiàng)目發(fā)展情況和參股基金運(yùn)作情況，定期向工作機(jī)制報(bào)告；

（七）接受相關(guān)部門、工作機(jī)制或其委托的第三方機(jī)構(gòu)對科創(chuàng)基金的審計(jì)檢查；

（八）辦理工作機(jī)制交辦的其他事項(xiàng)。

第八條 科創(chuàng)基金資金實(shí)行銀行第三方托管，托管銀行由管理人按照公平競爭原則，從在常具有基金托管資格的銀行中擇優(yōu)選擇，并依法簽訂托管協(xié)議。

第三章 直接投資運(yùn)作模式

第九條 按分散投資原則，科創(chuàng)基金對科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，單個(gè)項(xiàng)目單次投資金額分別不超過50萬元、20萬元。對尚未成立企業(yè)實(shí)體的項(xiàng)目，通過與創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)或其他投資主體（聯(lián)合投資方）共同設(shè)立公司的方式開展投資。

對成立時(shí)間不超過3年的科創(chuàng)企業(yè)項(xiàng)目，單個(gè)項(xiàng)目單次投資金額原則上不超過200萬元。

對成長性好的企業(yè)，在基金投資期內(nèi)可以追加投資，但累計(jì)持股比例不得超過30%且不得成為第一大股東。若因科創(chuàng)基金投資額度受限無法滿足被投企業(yè)資金需求的，可以通過市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和其他市場化基金接力投資。

第十條 直接投資項(xiàng)目按以下流程決策：

（一）項(xiàng)目方自主申報(bào)，或業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門、管理人、出資方篩選推薦項(xiàng)目；

（二）管理人開展盡職調(diào)查；

（三）投資決策委員會(huì)審議決定。

第十一條 投資決策委員會(huì)審議直接投資項(xiàng)目的投資及退出事項(xiàng)，由5名委員組成，按照一人一票方式對科創(chuàng)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行表決，原則上需4名（含）以上委員同意后方可通過。

第十二條 管理人負(fù)責(zé)項(xiàng)目投后日常管理，對直接投資項(xiàng)目應(yīng)每年開展不少于一次實(shí)地調(diào)查，定期收集和分析財(cái)務(wù)報(bào)表，并履行出資人職責(zé)，掌握項(xiàng)目進(jìn)展、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、經(jīng)營范圍調(diào)整等情況。

第十三條 管理人應(yīng)每3年對被投企業(yè)發(fā)生事實(shí)損失的可能性進(jìn)行評估。當(dāng)被投企業(yè)出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)失敗、停止經(jīng)營1年以上、資不抵債或破產(chǎn)清算等情形之一的，由管理人提出損失核銷方案并委托第三方開展專項(xiàng)審計(jì)后，報(bào)請工作機(jī)制審批核銷投資損失。

對已核銷資產(chǎn)，管理人仍應(yīng)盡職追償，盡最大可能實(shí)現(xiàn)回收價(jià)值最大化。

第十四條 科創(chuàng)基金以并購、回購、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、境內(nèi)外首次公開募股等方式退出。

第十五條 科創(chuàng)基金存續(xù)期間回收的本金及收益依據(jù)“即退即分”原則，按實(shí)繳出資比例及時(shí)向出資人進(jìn)行分配。設(shè)置年化4%門檻收益率，超額收益的30%分配給管理人、70%按實(shí)繳出資比例分配給出資人。

第四章 參股基金運(yùn)作模式

第十六條 科創(chuàng)基金參股單只基金出資原則上不超過被投基金規(guī)模的20%且不超過4000萬元。

第十七條 參股基金對常德市的資金投資額原則上不低于科創(chuàng)基金對參股子基金的實(shí)繳出資額。返投認(rèn)定參照常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法操作。

第十八條 參股基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化、專業(yè)化原則決策，規(guī)范有序開展投資。

第十九條 若參股基金完成返投后，超出返投比例投資于常德市區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的，科創(chuàng)基金可按出資額享受的參股基金超額收益的90%為限讓渡給其他合伙人。

第二十條 參股基金可以通過基金份額轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督評價(jià)

第二十一條 科創(chuàng)基金及其參股基金禁止從事業(yè)務(wù)參照常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法執(zhí)行。

第二十二條 科創(chuàng)基金及其參股基金閑置資金只能存放托管銀行或購買保本型理財(cái)產(chǎn)品。

第二十三條 政府部門和科創(chuàng)基金及管理人，均不得干預(yù)子基金投資項(xiàng)目的市場化決策，但在子基金及其所投企業(yè)或項(xiàng)目違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照相關(guān)約定，行使一票否決權(quán)。

第二十四條 按照科創(chuàng)基金資金規(guī)模的70%設(shè)置整體容虧率（讓利部分作為盈利核算），工作機(jī)制會(huì)同相關(guān)部門，科學(xué)制定績效評價(jià)指標(biāo)體系，對科創(chuàng)基金全生命周期進(jìn)行整體性監(jiān)督和考核評價(jià)。在投資整體有收益的情況下，可不對單個(gè)子基金或單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行考核評價(jià)，但工作機(jī)制須向市委、市人民政府提交分析報(bào)告和挽損方案。

第二十五條 基金管理相關(guān)部門及工作人員、管理人在履行職責(zé)過程中，同時(shí)符合以下規(guī)定的，依規(guī)依紀(jì)依法免于責(zé)任追究：

（一）嚴(yán)格遵守國家政策、法律法規(guī)、規(guī)章制度、黨內(nèi)法規(guī)等要求，沒有違反或規(guī)避有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定；

（二）根據(jù)本辦法及相關(guān)實(shí)施細(xì)則正確履行職責(zé)，經(jīng)過充分論證和盡職調(diào)查評估，嚴(yán)格遵循相關(guān)投資決策程序，各節(jié)點(diǎn)有相關(guān)成果或佐證；

（三）沒有違反廉潔從業(yè)規(guī)定，不存在以權(quán)謀私、為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，沒有明知故犯或與其他組織或個(gè)人惡意串通損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益；

（四）對探索創(chuàng)新、先行先試中非主觀故意造成的損失，積極履職盡責(zé)，采取合理方式主動(dòng)及時(shí)止損減損，以消除不良影響或有效阻止危害結(jié)果擴(kuò)大。

符合其他法律法規(guī)規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予追責(zé)問責(zé)情形的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條 市審計(jì)局對科創(chuàng)基金資金使用、運(yùn)行情況依法進(jìn)行審計(jì)檢查。

第六章 附 則

第二十七條 科創(chuàng)基金具體約定在合伙協(xié)議中予以明確。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期五年。

               常德市人民政府辦公室2025年4月23日印發(fā)

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責(zé)任編輯：張茜

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