公告〔2025〕7號

陜西省市場監督管理局

關于征求《陜西省市場監管經營主體信用

合規建設指引（征求意見稿）》意見的公告

為促進我省經營主體加強信用合規意識，防范信用違規風險，推進經營主體高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》，結合日常監管實際，陜西省市場監管局起草了《陜西省市場監管經營主體信用合規建設指引（征求意見稿）》。現向社會公開征求意見，請通過以下方式反饋意見。

一、通過電子郵件發送至sxxyjg@163.com。郵件主題請注明“陜西省市場監管經營主體信用合規建設指引公開征求意見”字樣。

二、通過信函郵寄至陜西省西安市二環北路東段739號陜西省市場監督管理局信用監管處（郵政編碼：710021）。信封上請注明“陜西省市場監管經營主體信用合規建設指引公開征求意見”字樣。

意見反饋截止日期為5月15日。

附件：陜西省市場監管經營主體信用合規建設指引（征求意見稿）

陜西省市場監督管理局

2025年4月18日

陜西省市場監管經營主體

信用合規建設指引

（征求意見稿）

第一條為了加強社會誠信體系建設，引導經營主體誠信自律、防范信用違規風險，推動經營主體自主建立信用合規制度，實現高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》《企業信息公示暫行條例》《陜西省社會信用條例》等法律法規，結合我省市場監管實際，制定本指引。

第二條本指引所稱經營主體是指在我省行政區域內以營利為目的從事經營活動的企業及其分支機構、個體工商戶和農民專業合作社。

第三條本指引所稱信用合規是指經營主體應當遵守法律、法規、規章及其它規范性文件的要求，做到誠實守信、依法合規履行義務。

第四條本指引所稱信用合規建設是指經營主體以有效防控市場監管信用違規風險為目的，通過建立信用合規制度、落實信用合規內容、完善信用合規管理、培育信用合規文化等內容，持續提升市場監管信用合規能力。

第五條本指引所稱經營主體信用信息是指經營主體在社會與經濟活動中產生的與市場監管信用建設有關的記錄，以及與評價其信用價值相關的各類信息，主要包括經營主體基礎信息、年報信息、抽查檢查信息、行政許可信息、行政處罰信息、信用承諾信息、經營異常名錄信息、嚴重違法失信名單信息等。

第六條鼓勵經營主體建立健全內部信用合規管理制度，將信用合規要求嵌入經營管理決策、執行、監督全過程，提升信用管理能力，防范信用風險，參與信用建設示范創建等活動。綜合食品藥品、工業產品、廣告等專業領域合規管理政策要求，健全符合自身發展目標、合規內容、管理措施的合規管理體系。

第七條鼓勵經營主體成立由主要負責人負總責，行政、財務、銷售等部門為成員的信用合規管理工作小組，建立協調合作機制；配備信用合規管理員，掌握信用合規管理業務知識和崗位技能，接受市場監管部門業務指導和培訓，負責經營主體信用合規管理，開展信用違規風險識別、預警、評估和應對處置，推動經營主體信用合規建設。

大中型企業可以配備與經營規模、業務范圍、風險水平相適應的專職信用合規管理人員，加強業務培訓，提升專業化水平。

第八條鼓勵經營主體根據法律、法規及相關規定等變化情況，及時對合規管理制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。

第九條經營主體應當按《市場主體登記管理條例》規定，將營業執照置于住所或者主要經營場所醒目位置，從事電子商務經營的市場主體應當在其首頁顯著位置持續公示營業執照信息或者相關鏈接標識。

第十條經營主體應當在登記的住所或經營場所開展經營活動。住所或經營場所發生變化時，應當在遷入新的住所或者主要經營場所前，依法向遷入地登記機關申請變更登記。

第十一條企業、農民專業合作社應當按《企業信息公示暫行條例》《農民專業合作社年度報告公示暫行辦法》規定，于每年1月1日至6月30日，通過國家企業信用信息公示系統（陜西）報送上一年度年報，并向社會公示。

個體工商戶應當按《個體工商戶年度報告暫行辦法》規定，于每年1月1日至6月30日，通過國家企業信用信息公示系統（陜西）或者直接向負責其登記的市場監管部門報送上一年度年報并自主選擇其年報內容是否公示。

第十二條企業應當按《企業信息公示暫行條例》規定，自應當公示信息形成之日起20個工作日內通過國家企業信用信息公示系統向社會公示，公示信息包括但不限于：

（一）有限責任公司股東或者股份有限公司發起人認繳或實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息；

（二）有限責任公司股東股權轉讓等股權變更信息；

（三）行政許可取得、變更、延續信息；

（四）知識產權出質登記信息；

（五）受到行政處罰的信息；

（六）其它依法應當公示的信息。

第十三條經營主體在申請辦理登記注冊、行政許可等行政事項時應確保提交材料和承諾事項的真實性、合法性和有效性，并對公示信息的真實性、及時性負責，不得隱瞞真實情況、弄虛作假。

第十四條經營主體應當遵守有關法律、法規及各行業領域相關規定，全面梳理、查找信用違規風險點，分析、評估信用違規風險，及時預警和化解信用風險，建立信用風險臺賬，嚴格防范違法失信行為。

（一）未按規定期限公示年度報告或者未及時公示有關信息的經營主體，將會被列入經營異常名錄，并受到行政處罰。

（二）因連續2年未按規定報送年度報告被列入經營異常名錄未改正，且通過登記的住所或者經營場所無法取得聯系的企業，將會被吊銷營業執照。

（三）違反食品安全領域，藥品、醫療器械、化妝品領域，質量安全領域相關法律、行政法規，或因侵害消費者權益，破壞公平競爭秩序、擾亂市場秩序，未依法取得許可從事經營活動，提交虛假材料、隱瞞重要事實等受到市場監管部門較重行政處罰的經營主體，將會被列入市場監督管理嚴重違法失信名單。被列入市場監督管理嚴重違法失信名單的企業的法定代表人、負責人，3年內不得擔任其他企業的法定代表人、負責人。

第十五條經營主體應當建立信用違規識別、預警、評估、處置機制。對未產生失信影響的，通過健全規章制度、優化業務流程等，堵塞管理漏洞；對已產生失信影響的，實行快速處置、分類處置，主動糾正違法違規行為，盡快消除不良影響。

第十六條鼓勵經營主體建立信用違規風險內部報告制度和激勵機制，鼓勵員工報告信用違規風險。

第十七條經營主體應當及時主動糾正違法失信行為、消除不良影響，按照規定的條件、要求和程序，及時申請信用修復，重塑信用。

第十八條根據《市場監督管理信用修復管理辦法》的規定，符合修復條件的經營主體可以申請信用修復并申請解除相關管理措施：

（一）移出經營異常名錄（恢復個體工商戶正常記載狀態）；

（二）提前移出嚴重違法失信名單；

????（三）提前停止通過國家企業信用信息公示系統公示行政處罰信息。

第十九條申請信用修復，應當提交以下材料：

（一）信用修復申請書；

（二）守信承諾書；

（三）履行法定義務、糾正違法行為的相關材料；

（四）認定單位要求提交的其它材料。

第二十條??按照“誰認定、誰修復，誰決定、誰修復”的原則，失信信息的經營主體可向作出決定或者標記的市場監管部門（或行政審批部門）申請信用修復，也可以通過國家企業信用信息公示系統（陜西）線上申請信用修復。

第二十一條鼓勵經營主體加強信用合規建設宣傳教育，建立常態化信用合規培育機制，增強信用合規意識，倡導信用合規文化。

第二十二條鼓勵經營主體將誠實守信理念融入到日常經營中，關注自身信用狀況，樹立守信典范，維護自身良好信用。

第二十三條本指引是對經營主體信用合規建設作出的一般性指引，供經營主體參考。

第二十四條本指引未涉及的事項，應當遵照相關法律、法規及相關規定實施。

第二十五條本指引自發布之日三十日后實施。